FAQ o COMPLIANCE

• System Zarządzania Zgodnością (Compliance) - podstawowym celem systemu Compliance jest systemowe zapobieganie powstaniu w organizacji wszelkich nieprawidłowości polegających na złamaniu obowiązujących przepisów prawa, dobrowolnie przyjętych standardów lub na działaniu niezgodnym z etyką organizacji, a w konsekwencji uniknięcia przez organizację i jej kierownictwo odpowiedzialności za niepożądane zachowania osób wchodzących w jej skład lub z nią współpracujących. System Zarządzania Zgodnością (Compliance) ma chronić organizację oraz minimalizować wszelkie ryzyka prawne, które związane są z wykonywaniem działalności przez organizację.
  Więcej o Compliance przeczytasz tu:
  a) Compliance - słów kilka b) Compliance - definicje c) Compliance - słów kilka część druga d) Compliance słów kilka - część trzecia e) Trzeba być zacnym
• Sygnalista (demaskator, ang. whistleblower) - to osoba, która nie odwraca wzroku i nie milczy w obliczu zła lecz ujawnia je. Działając w dobrej wierze alarmuje o możliwych nieprawidłowościach itp.
  
  Sygnalista informuje dobrych ludzi o złych rzeczach
  Donosiciel informuje złych ludzi o dobrych rzeczach
  
  Polecam artykuł:
  https://www.ludwiczak-radcaprawny.pl/2017/11/sygnalista-ang-whistleblower-bohater.html  
• Kodeks Etyki - to skodyfikowany (spisany) zbiór zasad obowiązujących w danej organizacji
  Polecam artykuł Po co mi kodeks etyki Panie Mecenasie
•  O Compliance mówimy w czterech głównych aspektach:

1. pierwszy aspekt to zapewnienie by podmiot postępował zgodnie z A) przepisami powszechnie obowiązującymi (tzw. twarde Compliance występujące de facto w sektorze publicznym i większości podmiotów prywatnych), B) regulacjami wewnętrznymi i przyjętymi zobowiązaniami, C) standardami, normami w tym etycznymi – w tym aspekcie Compliance ma dużo wspólnego z kontrolą wewnętrzną i działami prawnymi,
2. drugi aspekt to zarządzanie ryzykiem braku zgodności z A) przepisami powszechnie obowiązującymi, B) regulacjami wewnętrznymi i przyjętymi zobowiązaniami, C) standardami, normami w tym etycznymi – w tym aspekcie Compliance ma dużo wspólnego z systemami zarządzania ryzykiem, w tym ryzykiem operacyjnym,
3. trzeci aspekt to doradztwo,
4. czwarty aspekt to audyty.

Polecam też inne artykuły o Compliance na moim blogu
1. Czy członkom Zarządów lub Rad Nadzorczych spółek kapitałowych będzie grozić odpowiedzialność karna za brak skutecznych systemów Compliance?
2. System Zgodności (Compliance) - na przykładzie systemów zgodności w Bankach
3. System Compliance dla micro i małych przedsiębiorców - według projektu nowej ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych
4. Standardy rekomendowane dla systemu zarządzania zgodnością w zakresie przeciwdziałania korupcji oraz systemu ochrony sygnalistów w spółkach notowanych na rynkach organizowanych przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. - rekomendacja czy obowiązek dla Spółek w 2019 roku?
5. Co powinien zrobić przedsiębiorca by uniknąć błędów i czy jest to w ogóle możliwe?
6. Czy przedsiębiorca powinien mieć prawo do błędu? A pracownik powinien mieć prawo do błędu?
7. Czy radca prawny może jednocześnie pełnić funkcję oficera Compliance?
8. Rewolucja w odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary - czyli nowe obowiązki podmiotów zbiorowych w 2019 r.?
9. Wdrażać czy nie wdrażać procedury antykorupcyjne lub procedury Compliance? Oto jest pytanie, które powinni sobie postawić przedsiębiorcy (będący co najmniej średnim przedsiębiorcą) i kierownicy jednostek finansów publicznych
10. O obowiązkach przedsiębiorców i jednostek sektora finansów publicznych na gruncie projektu ustawy o jawności życia publicznego
11. Obowiązki organizatorów i operatorów publicznego transportu zbiorowego na gruncie projektu ustawy o jawności życia publicznego
12. FAQ dla przedsiębiorców na temat obowiązków antykorupcyjnych w projektowanej ustawie o jawności życia publicznego
13. Projekt ustawy o jawności życia publicznego
14. Recenzja książki "Compliance w przedsiębiorstwie"
15. Norma antykorupcyjna ISO37001
16. Zarządzanie zgodnością i ryzykiem w spółkach giełdowych
17. Dobre Praktyki Spółek Notowanych na GPW 2016

18.Compliance przypomina parasol

19.Bezpieczeństwo w firmie. Co to jest Compliance , po co komu prawnik i procedury ? Co warto wiedzieć - krótki film

20.Jak minął prawie rok z Dyrektywą o Sygnalistach?

21.Weryfikacja kontrahentów - omówienie wyników ankiety

22.Compliance w programach MBA?

23.Jaka powinna być główna rola oficera Compliance (systemu zgodności)?

24.Recenzja książki Joseph T. Wells "Nadużycia w firmach Vademecum - zapobieganie i wykrywanie"

25.Compliance w Kościele Katolickim

26.Recenzja książki Wojciecha Dudzińskiego "Jak uniknąć ryzyka nadużyć i wizyty o 6 rano". 

27.Whistleblowing w podmiocie leczniczym

28.Percepcja korupcji w Polsce - przyczyny

29.Jaki jest warunek sine qua non skutecznych działań następczych po zgłoszeniu Sygnalisty w przypadku zgłoszenia zewnętrznego lub ujawnienia publicznego?

30.Kultura to podstawa - budujesz jako lider kulturę strachu czy kulturę nadziei? Rządzą silniejsi czy rządzi kompromis i współpraca?

31.Wizja Orwella z książki "Rok 1984" w 2023 roku

32.Zaproszenie na konferencje - 20 X i 24 X 2023

33.ESG - jak rozpoznać ściemę część 1

34.ESG - jak rozpoznać ściemę część 2

35.ESG - jak rozpoznać ściemę część 3

36.Ciekawostki z prawa handlowego i nie tylko - odcinek 43

37.Luźne przemyślenia oficera Compliance - Co ma wspólnego Compliance z ochroną danych osobowych i z cyberbezpieczeństwem

38.Luźne przemyślenia oficera Compliance - Czemy sygnaliści nie dokonują zgłoszeń?

39.Luźne przemyślenia oficera Compliance - dlaczego z sygnalistami będzie gorzej niż z RODO

40.Luźne przemyślenia oficera Compliance - szykuje się znowu piękna katastrofa, jak z RODO

 
Polecam też serię artykułów o Compliance na INFOR:
1. Czy członkom Zarządów lub Rad Nadzorczych spółek kapitałowych będzie grozić odpowiedzialność karna za brak skutecznych systemów Compliance?
2. Nowe obowiązki podmiotów zbiorowych w 2019 r.
3. Sygnalista a obowiązek wdrożenia procedury zgłaszania naruszeń
4. Dlaczego należy wdrożyć procedury Compliance?
5. Procedury antykorupcyjne i Compliance - wdrażać czy nie?
6. Obowiązki przedsiębiorców i jednostek sektora finansów publicznych na gruncie projektu ustawy o jawności życia publicznego
7. Systemy Zarządzania Zgodnością (Compliance) – Po co tyle krzyku?
8. Sygnaliści w bankach
9. Sygnaliści (whistleblowing) w ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
10. Kto musi wdrażać systemy zarządzania zgodnością?
11. Ratio legis Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa Unii
12. Compliance: Obowiązek ustanowienia wewnętrznych kanałów zgłaszania nieprawidłowości
13. Kto będzie miał prawo uzyskać status sygnalisty?
14. Sygnaliści - standardy GPW
15. Compliance - procedury wewnętrznego zgłaszania i działania następcze podejmowane w związku ze zgłoszeniami
16. Compliance: Zakaz działań odwetowych wobec sygnalistów
17. Compliance – prawa osoby której dotyczy zgłoszenie sygnalisty
18. Compliance: Czy za naruszenie Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa Unii będą groziły sankcje?
19. Compliance: Czy Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa unii przewiduje jakieś środki wsparcia dla sygnalistów?
20. Compliance: Czy Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa Unii będzie miała wpływ na obecne krajowe regulacje w tym zakresie?
21. Compliance: Sygnaliści – obecna praktyka w Polsce na przykładzie z życia
22. Sygnaliści (whistleblowing) w innych polskich przepisach prawnych oraz ostatnie zmiany w tym zakresie
23. Sygnaliści (whistleblowing) w firmie inwestycyjnej
24. Compliance – ocena wewnętrznych kanałów dokonywania zgłoszeń i procedur na potrzeby zgłoszeń następczych
25. Compliance: co się wiąże z opublikowaniem Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających przypadki naruszenia prawa?
26. Compliance: Czy sygnaliście powinniśmy zapewniać anonimowość czy tylko poufność?
27. Compliance: Przywództwo - rola i odpowiedzialność organu nadzoru i najwyższego kierownictwa
28. Compliance: Pracownicy, w tym kierownictwo średniego i niższego szczebla – czyli najważniejsi są ludzie
29. Compliance: Oficer Compliance
30. Compliance – przepis na sukces – czwarty składnik – Komunikacja
31.Compliance – przepis na sukces – piąty składnik – KULTURA ORGANIZACYJNA
32. Czy Dyrektywa o Sygnalistach chroni tylko Sygnalistów?
33. Czy mamy jeden rodzaj Compliance?
34. Compliance – czyja to odpowiedzialność?
35. Compliance – rola i odpowiedzialność wspólnika, akcjonariusza w spółkach kapitałowych
36. Compliance – rola i odpowiedzialność członków Rady Nadzorczej
37. Przedsiębiorstwa i Compliance w czasach koronawirusa
38. Sygnaliści w szpitalach w czasach koronawirusa
39. Compliance – rola i odpowiedzialność członków zarządów, wspólników lub partnerów w spółkach osobowych, wójtów, burmistrzów, prezydentów
40. Compliance – rola i odpowiedzialność oficerów Compliance
41. Compliance – rola i odpowiedzialność kierownictwa średniego i niższego stopnia
42. Compliance – rola i odpowiedzialność pracowników 
43.COMPLIANCE - Jak NIE wdrażać systemu przyjmowania zgłoszeń i podejmowania działań następczych - antyporadnik
44.Jak oceniać oficera Compliance i Inspektora Ochrony Danych?
45.Łączenie funkcji oficera Compliance lub Inspektora Ochrony Danych z innymi funkcjami w organizacji

46.Compliance - trzy pewne sposoby by zniszczyć System przyjmowania zgłoszeń od Sygnalistów i podejmowania działań następczych

47.Compliance. Rewolucja w samorządzie z powodu dyrektywy PE i Rady ws. ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa UE

48.Compliance. Rewolucja w samorządzie terytorialnym spowoduje rewolucję w zawodzie oficerów Compliance

49.Compliance w samorządzie terytorialnym - czy da się opracować jeden uniwersalny model systemu?

50.Oficer Compliance w JST w związku z dyrektywą o sygnalistach

51.Compliance w jednostce samorządu terytorialnego – samodzielne stanowisko czy dział

52.Oficer Compliance w jednostce samorządu terytorialnego – pracownik czy firma zewnętrzna

53.Wdrażanie Compliance w jednostkach samorządu terytorialnego – na co zwrócić uwagę

54.Systemy Compliance w spółkach komunalnych i spółkach Skarbu Państwa

55.Szkolenie pracowników jako niezbędny element wdrożenia Compliance w JST

56.Whistleblowing – Compliance musi pamiętać, że sygnalista jest najważniejszy w walce z nieprawidłowościami

57.Whistleblowing w administracji i w przedsiębiorstwach – czy to ma sens?

58.Dlaczego nie da się stworzyć jednego systemu Compliance dla spółek komunalnych lub spółek Skarbu Państwa?

59.Wytyczne CBA w zakresie tworzenia i wdrażania compliance w sektorze publicznym

60.Compliance w sektorze publicznym według CBA - Zaangażowanie kierownictwa

61.Compliance w sektorze publicznym według CBA – zmiana Kultury organizacyjnej

62.Compliance w sektorze publicznym według CBA – pracownik ds. zgodności

63.Compliance według CBA – szkolenia, ocena ryzyk i inne komponenty

64. Compliance - Jak za darmo sprawdzić kontrahenta?

65.Compliance - czym jest kontrola zarządcza w jednostkach sektora publicznego?

66.Compliance - Wytyczne antykorupcyjne CBA dla administracji publicznej

67.Compliance - Wytyczne antykorupcyjne CBA dla administracji publicznej - zaangażowanie kierownictwa

68.Compliance - Wytyczne antykorupcyjne CBA dla administracji publicznej – ocena ryzyka korupcyjnego

69.Compliance - kompetencje i zadania pracowników ds. przeciwdziałania korupcji

70.Wytyczne CBA dla administracji publicznej – szkolenia

71.Compliance - rola sygnalisty według wytycznych CBA

72.Compliance - cykl Deminga w wytycznych CBA

73.Compliance – polityka prezentowa i rejestr korzyści

74.Compliance. Porady CBA w kontaktach urzędnik - klient

75.Oficer Compliance w strukturze organizacyjnej gminy

76.Compliance – dobre praktyki spółek notowanych na GPW 2021

77.Oficer Compliance w pytaniach i odpowiedziach

78.Sygnalista – w pytaniach i odpowiedziach

79.Systemy dla sygnalistów w jednostkach samorządu terytorialnego

80.Compliance - raport z badań 2020 „Systemy dla sygnalistów w gminach w Polsce”

81.Compliance. Systemy dla sygnalistów w gminach w Polsce - raport z badań (cz.2)

82.Systemy dla sygnalistów w gminach - badania, problemy

83.Compliance. Jak wygląda wdrażanie systemów dla sygnalistów w gminach?

84.Systemy dla sygnalistów w gminach - wykrywanie nieprawidłowości

85.Czy każdy może być sygnalistą?

86.System dla sygnalistów a RODO

87.Rola najwyższego kierownictwa we wdrażaniu Compliance i systemów dla sygnalistów

88.Komunikacja w Compliance

89.Nieskuteczność systemów Compliance, systemów Whistleblowingu lub ochrony danych osobowych - przyczyny

90.Compliance – projekt nowych przepisów zwalczających korupcję

91.ESG w sektorze publicznym

92.Compliance – wdrożenia systemów dla sygnalistów w sektorze publicznym

93.Compliance - od czego zacząć wdrożenie systemu?

94.Compliance - cykl Deminga

95.Po co system dla Sygnalistów w samorządzie terytorialnym?

96.Compliance - skąd brać wzory?

97.Whistleblowing – czemu sygnaliści nie zgłaszają naruszeń?

98.Whistleblowing – stan gotowości sektora publicznego

99.Whistleblowing – co z ustawą?

100.Whistleblowing – największe zagrożenia i jak ich uniknąć

101.Whistleblowing – prace nad ustawą wdrażającą Dyrektywę o sygnalistach

102.Whistleblowing – mity o sygnalistach

103.Whistleblowing – projekt ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa

104.Whistleblowing – czy wdrażać anonimowe kanały dla sygnalistów?

105.Ustawa o sygnalistach - kary

106.Sygnalista - kto to?

107.Whistleblowing – regulamin przyjmowania zgłoszeń i prowadzenia działań następczych

108.Whistleblowing – rejestr zgłoszeń

109.Whistleblowing – czym jest zakaz działań odwetowych?

110. Whistleblowing – zgłoszenie zewnętrzne

111.Whistleblowing – co oznacza brak implementacji Dyrektywy o sygnalistach?

112.Whistleblowing – ujawnienie publiczne

113.Whistleblowing - co może zgłosić sygnalista?

114.Whistleblowing - który sygnalista nie ma szans na ochronę według projektu ustawy

115.Whistleblowing – potencjalne korzyści

116.Compliance – nie można zapominać o RODO

117.Whistleblowing – powinien być dopasowany do podmiotu

118.Compliance – ład korporacyjny

119.Whistleblowing – nowy projekt ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa

120.Sygnaliści - zmiany w projekcie ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa

121.Whistleblowing – rola związków zawodowych w projektowaniu systemu przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów

122.Whistleblowing – przepisy o sygnalistach a regulacje AML [pranie pieniędzy, terroryzm]

123.Whistleblowing – trzeci projekt ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa

124.Zmiany w ustawie o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary [Compliance]

125.Compliance: Czy samorządy terytorialne wiedzą o nowych obowiązkach w projekcie ustawy?

126.Zaostrzenie zasad odpowiedzialności podmiotów zbiorowych [projekt ustawy]

127.Whistleblowing – czwarty projekt ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa

128.Whistleblowing – kolejny projekt ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa

129.Whistleblowing – najnowszy projekt ustawy o sygnalistach

130.Sygnaliści 2024 r.: mec. Paweł Ludwiczak o nowych propozycjach rządu

131.Najnowszy projekt ustawy o ochronie sygnalistów [marzec 2024 r.]

132.  9 najczęstszych zgłoszeń pracownika-sygnalisty. Już po wakacjach pracownik może bronić prawa w swojej firmie

 

Polecam też serię artykułów o Compliance w Gazecie Małych i Średnich Przedsiębiorstw:

1.Czym powinien się kierować biznes? Maksymalnym zyskiem, czy innymi wartościami?

2.Bezpieczne i efektywne systemy zgłaszania nieprawidłowości w przedsiębiorstwach

3.Compliance w mikro, małych i średnich przedsiębiorstwach

4.Biały wywiad - fakty a mity

5.Sygnalista w średnim lub małym przedsiębiorstwie

6.Rola kierownictwa firmy we wdrażaniu compliance i systemów dla sygnalistów

7.AML w MSP

8.AML w MSP część 2

9.Czy małe i średnie firmy są gotowe na kryzysy?

10.Przedsiębiorca w kryzysie - podstawy dla małych i średnich przedsiębiorstw

11.Przedsiębiorca w kryzysie - zarządzanie stresem i zespół kryzysowy

12. Czy system zgłaszania naruszeń może wspierać organizację w jej doskonaleniu i rozwoju?

 

Polecam też moje artykuły na prawo.pl

1.Wynagrodzenie dla sygnalisty? Do rozważenia w pracach nad ustawą

2. Systemy zgodności potrzebne także w instytucjach publicznych

 

Polecam też cztery strony:
1. Stronę GPW
2. Blog Pana Andrzeja S. Nartowskiego o corporate governance - niestety po śmierci autora blog został zamknięty.
3. Blog o Compliance

4. E-NFORM

5. Stowarzyszenie Praktycy Compliance

Filmy na YOUTUBE o Compliance

1.III Konferencja DAPR - Rola compliance officera w RODO i CYBER - Paweł Ludwiczak

2.PYTANIA PO KONFERENCJI - PAWEŁ LUDWICZAK

3.Bezpieczeństwo w firmie. Co to jest Compliance , po co komu prawnik i procedury ? Co warto wiedzieć.

4.Po co komu bezpieczna firma ? Co ci grozi prowadząc firmę ? Jak funkcjonują duże firmy ? Compliance

5.RODO w firmie transportowej. Czy kupienie procedur załatwiło temat i za co jesteś odpowiedzialny ?

6.Firmy o tym nie chcą nawet słyszeć

7.Jak zabezpieczyć firmę przed upadkiem ?

8.Czym jest firma w swojej konstrukcji. Jaka forma DG czy Spółka z o.o. i jak to się łączy z RODO ?

9.Jak rozwijać z sukcesem firmę . Czy i jaka wiedza jest nam potrzebna w biznesie ? Okiem praktyka

10.Jak rozwijać z sukcesem firmę

 

Polecam też kanał E-NFORM